Matter of Chawathe：移民申请只需证明“很可能属实”Matter of Chawathe, 25 I&N Dec. 369 (AAO 2010)

Wang Law Firm, LLC · 主办律师 王晓 · 律师审核 · 更新于 2026 年 10 月

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背景：举证责任与证明标准

移民申请中有两个经常被混淆的概念：

• 举证责任（burden of proof）：由谁来证明。在申请绿卡、签证、入籍等移民利益时，原则上由申请人或申请方承担。
• 证明标准（standard of proof）：要证明到什么程度。刑事案件要求“排除合理怀疑”，而多数移民行政程序适用的是更低的“优势证据”标准。

Chawathe 案之前，AAO 和移民局的早期决定（如 Matter of E-M-, 20 I&N Dec. 77 (Comm'r 1989)）已经采用优势证据标准。但实务中，申请人常常感到移民官的要求实际上高得多。Chawathe 把这一标准作为先例明确写了下来。

案情

申请人是美国绿卡持有人，受雇于一家在美国注册成立的大型上市公司，将被派往海外工作。为了避免长期在海外工作打断入籍所需的连续居住，他递交了 N-470（为入籍目的保留居住连续性申请）。按照 INA 316(b)，这一申请要求雇主属于“美国公司”（American firm or corporation）或其海外子公司。

移民局拒绝了申请，理由是申请人没有证明雇主过半数股份由美国人持有。对一家股票广泛分散持有的上市公司来说，这几乎无法证明。申请人向 AAO 上诉。

争议焦点

1. 股权高度分散的上市公司，怎样才能被认定为 INA 316(b) 所说的“美国公司”？
2. 申请人要把这一点证明到什么程度？

AAO 怎么决定

关于“美国公司”

AAO 认定，在美国注册成立、且股票只在美国证券交易所交易的上市公司，可以被认定为“美国公司”；在这种情况下，申请人不必逐一证明股东的国籍。这一点澄清了早年 Matter of Warrach 先例的适用。AAO 撤销拒绝，上诉成立。

关于证明标准

本案更广为援引的，是 AAO 对证明标准的阐述，主要内容如下：

• 除法律另有规定外，大多数移民行政程序中，申请人须以优势证据证明自己符合所申请利益的条件。
• 优势证据要求证据显示主张“probably true”（很可能属实）。按照最高法院在 INS v. Cardoza-Fonseca 中的说法，“more likely than not”指的是超过 50% 的可能性。
• 引用 Matter of E-M-：真相不是由证据的数量，而是由证据的质量决定。
• 审查官须逐一审查每份证据的相关性、证明力和可信度，并把它们放在全部证据中整体评价。
• 即使审查官对真实性仍有一些怀疑，只要申请人提交了相关、有证明力、可信的证据，使审查官相信主张较有可能属实，就已满足证明标准。
• 如果审查官能够说明一个具体的、实质性的怀疑（material doubt），可以要求补充证据；如果这种怀疑使审查官认为主张很可能不属实，可以拒绝。

需要注意，证明标准不同于举证责任：标准降低了，举证责任仍在申请人一方。

对申请人意味着什么

• 不要求“完美证据”：证据有瑕疵、某些文件缺失，并不必然导致拒绝。关键是全部证据加在一起，是否使你的主张较有可能属实。
• 质量比数量重要：堆砌大量无关或证明力弱的材料没有帮助；几份可靠、相关、彼此一致的证据往往更有效。
• 疑虑必须具体：移民官不能凭笼统的怀疑提高标准。补件通知或拒绝信中如果只是泛泛表示“不足以说服”，而没有说明具体的疑点，可以在回应或上诉时指出这一点。
• 但举证责任仍在你：优势证据是较低的标准，不是不需要证据。法规要求的初始证据必须提交，主张必须有证据支持。
• 有些问题法律规定了更高标准：例如，通过婚姻取得绿卡后 5 年内又为新配偶申请（INA 204(a)(2)(A)），或在移民法庭程序期间结婚、申请“真实婚姻”例外（INA 245(e)(3)），法律要求“清楚且令人信服的证据”（clear and convincing evidence）。这些情形不适用 Chawathe 的一般标准。

在 RFE、NOID 和被拒后的运用

收到 RFE（补件通知）或 NOID（拟拒绝通知）

• 先找出移民官的具体疑点是什么，对应补充最能回应疑点的证据。
• 在回应信中，把新旧证据放在一起，说明为什么整体上足以证明你的主张较有可能属实。如移民官实际上采用了高于优势证据的标准（例如要求“确凿无疑”），可以援引 Chawathe 指出。
• 回应要完整、一次性递交。按照 8 CFR 103.2(b)(11)，补件通知要求的材料应一并提交；只提交其中一部分，会被视为请求按现有记录作出决定。详见如何回应 RFE。

USCIS 会不会不发补件通知直接拒绝

按照 8 CFR 103.2(b)(8)，申请缺少法规要求的初始证据，或者递交时就不能证明资格的，USCIS 有权不发 RFE 直接拒绝。USCIS 在什么情况下应先发 RFE 或 NOID，政策近年多次调整：2018 年曾放宽直接拒绝的做法，2021 年又恢复为多数情况下先发补件通知。这些调整不改变 Chawathe 的优势证据标准，但都说明第一次递交就应把证据准备完整，不能指望一定有补件机会。具体做法以 USCIS 政策手册第 1 卷 E 部分第 6 章现行版本为准。

被拒之后

• 通过 I-290B 提出上诉（向 AAO）或动议重开、重新考虑时，可以论证原审查适用的证明标准有误，或者没有整体评价全部证据。
• 重新考虑的动议应说明原决定在法律或政策适用上的错误；重开的动议应提交新的事实和证据。两者的条件和期限不同，须在递交前评估。
• 有些类别（例如某些人道类申请）不能上诉，只能动议或重新递交；须看具体类别的规定。

实务建议

1. 首次递交时，按法规和表格说明提交全部初始证据，并针对每一项资格条件组织证据，而不是简单罗列。
2. 对可能引起疑问的地方（例如学历等同、婚姻真实性、工作经历），主动提供解释和佐证。
3. 使用二手证据或宣誓书时，先说明一手证据为什么无法取得，并尽量提供多份互相印证的材料。
4. 收到 RFE、NOID 或拒绝时，逐条对照移民官的理由回应，并在需要时援引 Chawathe 和相关法规。

常见问题

判决原文与来源

• 司法部 EOIR：Matter of Chawathe, 25 I&N Dec. 369 (AAO 2010)
• USCIS：AAO 先例决定
• USCIS 政策手册第 1 卷 E 部分第 6 章：证据
• eCFR：8 CFR 103.2（申请的递交与审理，含 RFE 和 NOID）
• Cornell LII：8 U.S.C. 1361（INA 291，举证责任）

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• 如何回应 RFE（补件通知）
• I-290B 表格详解：上诉与动议
• N-470 表格详解：为入籍保留居住连续性
• Kazarian v. USCIS：EB-1A 两步审查
• Matter of Dhanasar：NIW 三项标准

本页为判例的一般性介绍，不构成法律意见。法律和判例会变化，个案结果取决于具体事实；如需评估自己的情况，请咨询律师。